Compliance Professional 2019 - Oefenvragen Hoofdstuk 1: Compliance en Integriteit

Hoe zijn compliance en organisatiecultuur met elkaar verbonden?

Wat zijn de 7 elementen van een integer cultuur volgens DNB?

Hoe incorporeert DNB organisatiecultuur in haar toezicht?

Hoe draagt de AFM bij aan het bevorderen van een gezonde organisatiecultuur?

Wat wordt verstaan onder organisatie-integriteit?

Wat is corporate governance?

Wat houdt klant-ketenintegriteit in?

Wat is marktintegriteit?

Wat betekent data-integriteit?

Wat zijn de compliance themas?

Wat is het doel van compliance?

Wat is de relatie tussen integriteit en bedrijfsdoelstellingen?

Wat is de rol van de compliance officer (CO) binnen een organisatie?

Welke stappen zijn er binnen de compliancecyclus?

Waarom is het vastleggen van taken en reikwijdte van de compliancefunctie relevant?

Welke competenties horen bij de compliancefunctie?

Hoe kan de compliance-organisatie bij een (grote) financiële onderneming worden ingericht?

Wat is een compliancestatuut?

Wat is een integriteitsrisico?

Waarom is een compliancestatuut noodzakelijk?

Wat zijn de doelstellingen van een monitoringsprogramma?

Wat is het verschil tussen controle en monitoring?

In welke situaties kan een compliance officer zelf controleren?

Wat is de betekenis van de geest van de wet in het cultuurhuis van DNB?

Hoe draagt een integriteitsbewuste cultuur bij aan compliance?

Waarom is het belangrijk dat een CO onafhankelijk is?

Wat zijn soft-controls in het cultuurhuis van DNB?

Wat is de rol van de AFM in het bevorderen van een gezonde organisatiecultuur?

Wat betekent comply or explain in de Nederlandse Corporate Governance Code?

Hoe draagt de DNB bij aan het toezicht op organisatiecultuur?

Wat is het belang van een integriteitsrisicoanalyse (SIRA)?

Waarom is het belangrijk om gedrag en cultuur in ogenschouw te nemen bij compliance?

Wat zijn de subthemas van corporate governance?

Wat houdt ketenverantwoordelijkheid in?

Wat is het belang van voorbeeldgedrag in een integriteitsbewuste cultuur?

Hoe kan een compliance officer bijdragen aan een integriteitsbewuste cultuur?

Wat is de rol van een compliancestatuut bij het beperken van strafrechtelijke aansprakelijkheid?

Wat is de functie van de draagbalk in het cultuurhuis van DNB?

Waarom is het vastleggen van bevoegdheden in een functiebeschrijving belangrijk voor een CO?

Wat is het belang van transparantie in een integriteitsbewuste cultuur?

Hoe kan een compliance officer omgaan met integriteitsdilemmas?

Wat is de rol van monitoring in de compliancecyclus?

Hoe kan een compliance officer bijdragen aan het voorkomen van marktmanipulatie?

Wat is de relatie tussen klantintegriteit en zorgplicht?

Waarom is het belangrijk dat een CO toegang heeft tot alle relevante systemen en administraties?

Wat is de betekenis van consistent handelen in het cultuurhuis van DNB?

Hoe kan een compliance officer bijdragen aan data-integriteit?

Wat is de rol van een externe compliance officer?

Waarom is het belangrijk om een compliance-aanspreekpunt in de eerste lijn te hebben?

Wat is de functie van de fundering in het cultuurhuis van DNB?

Hoe kan een compliance officer bijdragen aan het voorkomen van witwassen?

Wat is het belang van evenwichtige besluitvorming in een integriteitsbewuste cultuur?

Hoe kan een compliance officer bijdragen aan het bevorderen van medewerkerintegriteit?

Wat is de rol van handhaving in het cultuurhuis van DNB?

Waarom is het belangrijk dat een compliance officer onafhankelijk is van uitvoerende lijnwerkzaamheden?

Wat is het belang van een monitoringsprogramma voor de compliancefunctie?